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贵州资产评估之法律责任

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贵州资产评估之法律责任

发布日期:2018-03-06 作者: 点击:

贵州资产评估之法律责任


第四十四条 评估专业人员违反本法规定,有下列情形之一的,由有关评估行政管理部门予以警告,可以责令停止从业六个月以上一年以下;有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,责令停止从业一年以上五年以下;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)私自接受委托从事业务、收取费用的;

(二)同时在两个以上评估机构从事业务的;

(三)采用欺骗、利诱、胁迫,或者贬损、诋毁其他评估专业人员等不正当手段招揽业务的;

(四)允许他人以本人名义从事业务,或者冒用他人名义从事业务的;

(五)签署本人未承办业务的评估报告或者有重大遗漏的评估报告的;

(六)索要、收受或者变相索要、收受合同约定以外的酬金、财物,或者谋取其他不正当利益的。贵州资产评估

【评估专业人员违法行为和处罚之一】本条款是关于评估专业人员违法行为及处罚事宜之一,涉及两个方面的内容:第一,违法行为,包括六个内容,与本法第十四条对应;第二,处罚类别,包括行政处罚和刑事责任,行政处罚行使权人为有关评估行政管理部门,处罚类别有(1)警告,同时可以处以6个月以上1年以下暂停从业,(2)有违法所得的,没收违法所得,(3)情节严重的,责令停业1年以上5年以下,(4)构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第四十五条 评估专业人员违反本法规定,签署虚假评估报告的,由有关评估行政管理部门责令停止从业两年以上五年以下;有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,责令停止从业五年以上十年以下;构成犯罪的,依法追究刑事责任,终身不得从事评估业务。贵州资产评估

【评估专业人员违法行为和处罚之二】本条款是关于评估专业人员违法行为及处罚事宜之二,对于签署虚假评估报告的违法行为,与本法第十四条对应,属于评估专业人员禁止行为,单独拿出来可以看到此类行为的恶劣性,处罚措施与第四十四条相比明显加重,出现违法行为:(1)直接责令停业2年以上5年以下,(2)有违法所得的,没收违法所得,(3)情节严重的,责令停业5年以上10年以下,(4)构成犯罪的,依法追究刑事责任,并终身不得从事评估业务。

第四十六条 违反本法规定,未经工商登记以评估机构名义从事评估业务的,由工商行政管理部门责令停止违法活动;有违法所得的,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。贵州资产评估

【评估机构违法行为和处罚之一】本条款是关于未依法成立的评估机构从事评估业务的处罚,对应本法第十六条,行政处罚部门为工商行政管理部门,处罚类别包括:(1)责令停止违法活动,(2)有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得的1倍以上5倍以下罚款。

第四十七条 评估机构违反本法规定,有下列情形之一的,由有关评估行政管理部门予以警告,可以责令停业一个月以上六个月以下;有违法所得的,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;情节严重的,由工商行政管理部门吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)利用开展业务之便,谋取不正当利益的;

(二)允许其他机构以本机构名义开展业务,或者冒用其他机构名义开展业务的;

(三)以恶性压价、支付回扣、虚假宣传,或者贬损、诋毁其他评估机构等不正当手段招揽业务的;

(四)受理与自身有利害关系的业务的;

(五)分别接受利益冲突双方的委托,对同一评估对象进行评估的;

(六)出具有重大遗漏的评估报告的;

(七)未按本法规定的期限保存评估档案的;

(八)聘用或者指定不符合本法规定的人员从事评估业务的;

(九)对本机构的评估专业人员疏于管理,造成不良后果的。

评估机构未按本法规定备案或者不符合本法第十五条规定的条件的,由有关评估行政管理部门责令改正;拒不改正的,责令停业,可以并处一万元以上五万元以下罚款。贵州资产评估

【评估机构违法行为和处罚之二】本条款是关于评估机构存在违法行为的情形和处罚,涉及两个方面的内容:第一,违法行为,包括11个内容,对应本法第二十条、第二十九条、第十七条、第十六条、第十五条;第二,处罚类别,包括行政处罚和刑事责任,行政处罚行使权人为有关评估行政管理部门或工商行政管理部门,处罚类别有(1)警告,同时可以处以1个月以上6个月以下暂停从业,(2)有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款,(3)情节严重的,由工商行政管理部门吊销营业执照,(4)构成犯罪的,依法追究刑事责任,(5)评估机构未备案或不符合设立条件的,由有关行政管理部门责令改正,拒不改正的责令停业,同时可以处以1万元以上5万元以下罚款。

第四十八条 评估机构违反本法规定,出具虚假评估报告的,由有关评估行政管理部门责令停业六个月以上一年以下;有违法所得的,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;情节严重的,由工商行政管理部门吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

【评估机构违法行为和处罚之三】本条款是关于评估机构出具虚假评估报告的违法行为,与本法第二十条对应,属于评估机构禁止行为,单独拿出来可以看到此类行为的恶劣性,处罚措施与第四十七条相比加重,出现违法行为:(1)责令停业6个月以上1年以下,(2)有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款,(3)情节严重的,由工商行政管理部门吊销营业执照,(4)构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第四十九条 评估机构、评估专业人员在一年内累计三次因违反本法规定受到责令停业、责令停止从业以外处罚的,有关评估行政管理部门可以责令其停业或者停止从业一年以上五年以下。贵州资产评估

【评估机构和评估专业人员年内多次违法】本条款是关于评估机构、评估专业人员违法频率高的处罚,针对1年内累计三次违法受到责令停业以及其他处罚,有关行政管理部门可以责令其停业或停业1年以上5年以下。

第五十条 评估专业人员违反本法规定,给委托人或者其他相关当事人造成损失的,由其所在的评估机构依法承担赔偿责任。评估机构履行赔偿责任后,可以向有故意或者重大过失行为的评估专业人员追偿。

【评估专业人员因违法造成委托人损失】本条款是关于评估专业人员违法造成委托人或其他当事人损失的赔偿和追偿,本条规定第一顺位承担赔偿责任的主体是评估机构,之后,如果造成的损失是因为评估专业人员故意或重大过失行为造成的,评估机构可以向相应评估专业人员追偿。

第五十一条 违反本法规定,应当委托评估机构进行法定评估而未委托的,由有关部门责令改正;拒不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;造成损失的,依法承担赔偿责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

【委托人的违法行为之一】本条款是在法定业务中,应当委托评估机构进行评估的事项而未委托,对应本法第3条、第22条,处罚类别包括五个方面,第一,有关部门责令改正;第二,拒不改正的,处以10万元以上50万元以下罚款;第三,情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;第四,造成损失的,依法承担赔偿责任;第五,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第五十二条 违反本法规定,委托人在法定评估中有下列情形之一的,由有关评估行政管理部门会同有关部门责令改正;拒不改正的,处十万元以上五十万元以下罚款;有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;造成损失的,依法承担赔偿责任;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未依法选择评估机构的;

(二)索要、收受或者变相索要、收受回扣的;

(三)串通、唆使评估机构或者评估师出具虚假评估报告的;

(四)不如实向评估机构提供权属证明、财务会计信息和其他资料的;

(五)未按照法律规定和评估报告载明的使用范围使用评估报告的。

前款规定以外的委托人违反本法规定,给他人造成损失的,依法承担赔偿责任。

【委托人的违法行为之二】本条款是委托人出现的违法行为和处罚,涉及三个方面的内容:第一,法定业务委托人违法行为,与本法第22条、第23条、第27条、第23条、第32条;第二,法定业务委托人违法处罚类别,处罚类别包括6个方面,(1)有关部门责令改正;(2)拒不改正的,处以10万元以上50万元以下罚款;(3)有违法所得的,没收违法所得;(4)情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分;(5)造成损失的,依法承担赔偿责任;(6)构成犯罪的,依法追究刑事责任;第三,非法定业务委托人违法,给他人造成损失的,依法承担赔偿责任。

本法第五十一条、第五十二条对法定业务和非法定业务委托人责任规定的不同,有利于加强对法定评估业务的管理和规范;本法第五十一条、第五十二条明确规定委托人违反本法规定应承担的法律责任,有利于规范委托人在评估业务中的行为,约束、监督委托人在评估过程中依法行事,保护评估机构和评估专业人员的评估行为依法进行。贵州资产评估

第五十三条 评估行业协会违反本法规定的,由有关评估行政管理部门给予警告,责令改正;拒不改正的,可以通报登记管理机关,由其依法给予处罚。

【评估行业协会违法行为】本条款是关于评估行业协会违法本法规定的处罚类别。

第五十四条 有关行政管理部门、评估行业协会工作人员违反本法规定,滥用职权、玩忽职守或者徇私舞弊的,依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。贵州资产评估

【工作人员违法】本条款是关于有关行政管理部门、评估行业协会工作违法行为的处罚类别。

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